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经营机构发布证券研究报告的平台必须是以公司名义注册或拥有。()

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第1题

经营机构不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告。()
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第2题

从事发布证券研究报告业务的相关人员不得同时从事证券自营、证券资产管理业务。()
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第3题

经营机构开展发布证券研究报告业务,应当遵循()。

A.独立原则

B.客观原则

C.公平原则

D.审慎原则

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第4题

证券分析师参与撰写投资价值研究报告相关工作,应当参照《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等规则执行,并符合()等相关规定。

A.《证券分析师执业行为准则》

B.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》

C.《证券公司信息隔离墙制度指引》

D.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》

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第5题

凡是以公司或法人名义对外行文的,须加盖公司公章或法人章,不得以部门印章代替。()
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第6题

证券分析师可以按照公司领导的要求调整研究报告观点或结论。()
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第7题

用户在微信平台注册后,可在销售公司CRM平台中生成统一会员身份?()
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第8题

禁止通过新媒体发布哪些信息()

A.来源不明、内容不准确、未经授权、版权不明以及有侵权风险的信息

B.未经公司研究平台质量和合规审核的证券研究报告及投资建议;买入、卖出或持有具体证券的投资建议

C.不符合投资者适当性管理的服务或产品推介信息

D.违规进行佣金免5宣传

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第9题

在证券经纪人完成执业注册登记后,应将《证券经纪人执业证书》加盖公司公章,颁发给证券经纪人。()
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第10题

市场营销观念是以消费者需求为中心公司经营指引思想。()
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