更多“对于等级为A18或B7的客户,管控措施为关闭非柜面业务、禁止新开户、由客户经理进行加强型尽职调查。()”相关的问题
第1题
企业法定代表人或负责人授权他人至柜面办理开户业务的,由两名以上非管户客户经理在开户业务办理前通过微信视频等远程方式与客户进行开户意愿核实工作。()
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第2题
对于列入风险证件/名单/案例的客户,应审慎受理本次开户需求,并开展加强型尽职调查,在排除异常
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第3题
机构外汇账户开立环节,开户行客户经理在识别客户身份基础上应根据具体情况确定是否需要履行加强型尽职调查程序。()
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第4题
除境内直接投资货币出资入账登记和直接投资存量权益登记(年度)外,经营团队应按照反洗钱及展业原则要求,区分可信客户和关注客户,逐笔对机构直接投资外汇登记业务进行尽职调查并出具《招商银行单位客户尽职调查表》。须开展加强型尽职调查的,客户经理还须填写《招商银行单位客户加强型尽职调查表》,并根据反洗钱审查部门审批意见进行后续处理()此题为判断题(对,错)。
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第5题
空白印鉴卡可由客户或客户经理在开户机构柜面领用。()
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第6题
通过智易通受理新开户业务时,若客户身份为美国个人,则系统提示并要求客户至柜面及柜面延伸渠道办理开户业务。()
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第7题
客户收到管控短信到营业网点,若遇客户否认账户为本人开立的,应按我行柜面现有“否认开户”、“伪冒销户”流程处理,同时该账户无需保持“中止所有业务”管控状态。()
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第8题
加盖客户印鉴的印鉴卡由客户亲自送至开户网点柜面,也可由客户经理代为办理。()
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第9题
加盖客户印鉴的印鉴卡必须由客户亲自送至开户网点柜面,不得由客户经理代为办理。()
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第10题
中风险和较高风险客户洗钱风险评估无需加强型尽职调查。()
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