题目
第3题
A.高级管理层应当有效管理本机构案件风险,行长是案防制度制定和执行的第一责任人
B.银行业机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责
C.银行业机构应当建立案防评价制度,对各级机构案防工作进行考核,并作为经营绩效考核的重要内容
D.业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计,应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的,应当追究有关人员责任
第4题
A.案防工作组织
B.制度及质量控制
C.案防工作执行
D.监督与检查
E.考核与问责
第6题
A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月
第7题
A.当地公安机关
B.法律合规部
C.风险防控部
第8题
第9题
A.负责贯彻落实公司印章管理办法、实施细则和分公司业务类印章实施细则
B.负责本级及所辖机构业务类印章使用和管理工作,发现业务类印章问题,负责及时向上级机构报告
C.负责三级、四级机构业务类印章刻制申请、用印申请和用印风险防控等工作
D.负责按上级机构要求,对停用业务类印章进行回缴并移交二级机构运营管理部/运营客服部
第11题
银行业金融机构案防工作自我评估由银行业金融机构总行(部)具体负责组织本级及下级分支机构自我评估工作。()
参考答案:错误
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!