重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
当前位置: 首页 > 行业知识 > 知识竞赛 > 领导能力测试
网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题

题目

[多选题]

根据《银行业金融机构案防工作办法》,以下()说法正确。

A.高级管理层应当有效管理本机构案件风险,行长是案防制度制定和执行的第一责任人

B.银行业机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责

C.银行业机构应当建立案防评价制度,对各级机构案防工作进行考核,并作为经营绩效考核的重要内容

D.业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计,应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的,应当追究有关人员责任

多选题,请选择你认为正确的答案:
提交
你的答案:
错误
正确
查看参考答案
更多“根据《银行业金融机构案防工作办法》,以下()说法正确。”相关的问题

第1题

根据金融机构案防工作办法的要求,银行业从公司治理结构的高度加强对案防工作的管理,对评分在()以下的银行,监管机构将给予红牌,可在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项,并约谈法人机构主要负责人。

A.60分

B.70分

C.80分

D.90分

点击查看答案

第2题

中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》(浦银办发〔2014〕19号)中要求银行业金融机构应当建立健全责任追究机制,按照哪类原则建立问责制度?()

A.公平公正原则

B.高效准确原则

C.公开原则

D.及时原则

点击查看答案

第3题

金融机构应当根据本机构经营规模和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况,经()或者高级管理层批准,制定相应的风险管理政策,并根据风险状况变化和控制措施执行情况及时调整。

A.董事会

B.监事会

C.金融机构部门负责人

D.机构负责人

点击查看答案

第4题

根据我行案防工作管理办法的要求,下列哪条原则不属于案件防控工作应遵循的基本原则:()。

A.守土有责原则

B.客户优先原则

C.以防为主原则

D.考核挂钩原则

点击查看答案

第5题

高级管理层负责执行董事会制定的反洗钱风险管理战略和管理政策,确保反洗钱工作有效实施。()
点击查看答案

第6题

银行业金融机构()应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

A.监事会

B.董事会

C.高级管理层

D.业务部门

点击查看答案

第7题

学校根据本地疫情防控形势和本校实际情况,制订和完善科学、规范、操作性强的“两案九制”等方案和制度。()
点击查看答案

第8题

根据商业银行操作风险管理指引,重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向()报告。

A.董事会

B.董事会、高级管理层和相关管理人员

C.董事会和高级管理层

D.高级管理层和相关管理人员

点击查看答案

第9题

()管理一直是案防风控工作的焦点。

A.客户行为

B.员工行为

C.内勤行长行为

D.网点行长行为

点击查看答案

第10题

金融机构应当建立内部不同层次的洗钱风险报告制度,关于分支机构及业务部门的报告路线,以下说法正确的是哪项:()。

A.分支机构应当及时向总部反洗钱管理部门报告洗钱风险情况

B.分支机构应当及时向总部高级管理层报告洗钱风险情况

C.各业务条线、业务部门应当及时向反洗钱管理部门报告洗钱风险情况

D.各业务条线、业务部门应当及时向总部高级管理层报告洗钱风险情况

点击查看答案
赏学吧APP
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

功能 扣减规则
基础费
(查看答案)
加收费
(AI功能)
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)
订单号:
遇到问题请联系在线客服
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

- 微信扫码关注赏学吧 -
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反赏学吧购买须知被冻结。您可在“赏学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
- 微信扫码关注赏学吧 -
请用微信扫码测试
温馨提示
每个试题只能免费做一次,如需多次做题,请购买搜题卡
立即购买
稍后再说
赏学吧