合规，就是指公司及员工的经营管理和履职行为都应当严格遵守法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（）

A.风险管理的全直性和有效性

B.内部控制的适当性和有效性

C.经营管理的合规性和有效性

D.机构运营、绩效考评、薪酬管理和高级管理人员履职情况

E.公司治理的健全性和有效性

A.经营管理的合规性和有效性

B.会计记录及财务报告的完整性和准确性

C.高级管理人员履职情况

D.监管部门指定项目的审计工作

A.受理信访举报

B.特派员履职发现

C.专项检查

D.巡视移交等途径

E.办案中发现

银行业金融机构内部审计事项主要包括()

A、经营管理的合规性及合规部门工作情况

B、内部控制的健全性和有效性、机构运营绩效和管理人员履职情况等

C、风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性

D、信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况

E、会计记录和财务报告的准确性和可靠性

F、与风险相关的资本评估系统情况

A.经营管理的合规行为及合规部门的工作情况；内部控制的健全性和有效性

B.会计记录和财务报告的准确性和可靠性；机构运行绩效和管理人员履职情况

C.信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况

D.适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求

E.与风险相关的资本评估系统情况；风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性

及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

关注合规、业绩以及履行忠实、勤勉义务等方面。()

A.反洗钱岗人员

B.合规管理员

C.风险管理员

D.合作人员

A.支付员工履职待遇

B.为员工购买百科全书、中外名著、古籍文献等与工作无关的装饰性图书

C.支付员工履行工作职责以外的、应当由个人承担的消费娱乐活动、宴请、赠送礼品及培训等各种费用

D.支付员工与公司经营管理无关的各种消费支出

A.1000

B.2000

C.2500

D.1500