修订《天津滨海农村商业银行反洗钱和反恐怖融资政策》（滨银发[2019]61号)的目的，旨在督促机构及全员履职，不断提升反洗钱工作的合规性、有效性，不断提升全行员工的风险防范意识和合规意识，提高反洗钱工作的合规创造和案防价值。（)

A.风险管理架构、策略

B.风险管理方法和措施

C.信息系统和反洗钱数据、信息

D.内部检查、审计、绩效考核、奖惩机制

A.A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(人民银行、银监会、证监会、保监会令〔2007〕第2号)

B.B.《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》(银发〔2014〕344号)

C.C.《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》(人民银行令〔2016〕第3号)

D.D.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号)

A.《天津滨海农村商业银行洗钱风险评估指引》

B.《天津滨海农村商业银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户等级划分实施细则》

C.《天津滨海农村商业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》

D.《天津滨海农村商业银行反洗钱黑名单管理实施细则》

A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险，及时向反洗钱管理部门报告

B.建立相应的工作机制，将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作

C.以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础，完善各项业务操作流程

D.完善管理要求，确保涉及本业务条线客户身份资料及交易记录能够完整并妥善保存

A.督促指导银行业金融机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

B.监督、检查银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制制度建立执行情况

C.负责反洗钱的资金监测

D.负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析

E.在市场准入工作中落实反洗钱和反恐怖融资审查要求

B.金融机构应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱和反恐怖融资职责，建立相应的绩效考核和奖惩机制

C.金融机构应当任命或者授权一名高级管理人员牵头负责反洗钱和反恐怖融资管理工作，并采取合理措施确保其独立开展工作以及充分获取履职所需权限和资源

D.金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风险状况和业务发展趋势配备充足的反洗钱岗位人员，采取适当措施确保反洗钱岗位人员的资质、经验、专业素质及职业道德符合要求，制定持续的反洗钱和反恐怖融资培训计划

A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的

A.拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构，业务规模较小的机构应最迟在开业后一年内设定

B.拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，业务规模较小的机构应最迟在开业后一年内设定

C.总行的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱和反恐怖融资工作

D.总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力

A.反恐怖融资

B.反扩散融资

C.税务犯罪与腐败

D.法人透明度