题目
第5题
B.新《证券法》增加了出借证券账户从事证券交易违法的规定
C.证监会可以对拒绝、阻碍检查、调查的违法行为人直接予以罚款
D.证监会不可以直接通知出入境管理机关限制当事人出境
第6题
A.严禁法人非法利用他人账户从事证券交易
B.依法拓宽资金入市渠道,严禁资金违规流入股市
C.国有企业和国有资本控股公司,不得买卖上市交易股票
D.国有企业和国有资本控股公司买卖上市交易股票,必需遵守国家相关要求
第8题
属于2006年新《证券法》对原《证券法》修改之处的是()。
A.取消了综合类和经纪类的分类管理体制
B.允许证券分司开展证券的投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
C.增加了公司章程的要求
D.明确提出了风险管理和内部控制制度
第11题
A.证券交易价格的转让标准及限制
B.操纵证券市场及责任追究,禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定
C.依法买卖证券的一般规定,上市交易的方式,不得持有、买卖股票的规定,账户保密的规定,证券服务机构和人员限制购买股票的规定,证券交易收费的规定
D.信息披露的一般原则规定及要求,中期报告和年度报告的内容,重大事件的信息披露,信息披露过失的责任追究,内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定
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