题目
属于2006年新《证券法》对原《证券法》修改之处的是()。
A.取消了综合类和经纪类的分类管理体制
B.允许证券分司开展证券的投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
C.增加了公司章程的要求
D.明确提出了风险管理和内部控制制度
第1题
A.《上市公司股东股变动信息披露管理办法》
B.《关于要约收购涉及的被收购公司股票上市交易条件有关问题的通知》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通知》
第4题
A.将证券公司分为经纪类和综合类证券公司
B.完善了证券公司的设立制度
C.对股东特别是大股东的资格做出规定
D.建立以净资本为核心的监管指标体系
第5题
2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括()。
A.完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定
B.对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类
C.建立以净资本为核心的监管指标体系
D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
第6题
2006年实施的新《证券法》有关对证券公司的修改,下列叙述正确的是()。
A.要求证券公司将不同业务分开经营,混合操作
B.取消了综合类和经纪类的分类管理体制
C.对证券公司的业务范围有所扩充
D.证券公司的实际经营范围按照其实缴的注册资本额的大小来进行区别
第7题
A.2005年10月26日
B.2006年10月26日
C.2005年l0月27日
D.2006年l0月27日
第8题
A.证券投资咨询
B.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C.证券资产管理
D.保荐业务
第9题
A.证券投资咨询
B.与证券交易、证券投资活动有关的财务颐问
C.证券资产管理
D.保荐业务
第10题
A.2006年12月1日
B.2006年1月1日
C.2006年5月1日
D.2006年10月1日
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