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员工及证券经纪人不得擅自代销或向客户推介未经公司批准的金融产品。（）

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第1题

员工不得在任何场所开展未经批准的金融业务，不得销售或推介未经审批的产品，不得代销未持有金融牌照机构发行的产品。（)

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第2题

证券公司从业人员在展业过程中不得？（)

A.向客户或他人推介非公司发行、代销的金融产品

B.主动向客户推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务

C.主动向客户推介不符合其投资目标的产品或服务

D.从事违规代客理财或代客操作行为

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第3题

代销产品，是指我行接受由国务院金融监督管理机构依法实施监督管理并持有金融牌照的金融机构委托，在我行渠道向客户推介、销售的其依法发行的金融产品（）

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第4题

商业银行从事代销业务，不得未经授权或超越授权范围开展代销业务，假借所属机构名义私自推介、销售未经审批的产品，或在营业区域内存放未经审批的非本行产品销售文件和资料（）

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第5题

期货公司不得未经客户委托擅自进行期货交易。（)

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第6题

在向客户营销过程中，不得()或()非我行代销的第三方机构产品。

A.推介

B.销售

C.提供

D.介绍

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第7题

员工向客户夸大理财类金融产品的预期收益及以往业绩。（)

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第8题

员工未经公司授权或批准，不得对外提供标有密级的公司文件以及其它未经公开的经营状况、业务数据等资料、信息。（)

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第9题

密件未经批准不得擅自销毁。（)

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第10题

未经国务院证券管理部门批准，发起人不得向社会公开募集股份（）

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第11题

未经公司允许，员工不得带客户和供应商到客户现场，先导车间。（)

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