题目
A.证券公司董秘不可以担任新闻发言人
B.新闻发言人可由一人或多人担任
C.证券公司新闻发言人中至少一名为公司高级管理人员
D.新闻发言人应具备较高的政治素质、媒介素质和专业素质
第1题
A、违约风险
B、法律合规风险
C、流动性风险
D、操作风险
第2题
A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
第3题
A.可测
B.可控
C.可消除
D.可承受
第5题
根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险限额管理的说法,正确的有()。
Ⅰ.证券公司应对流动性风险实施限额管理
Ⅱ.证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整
Ⅲ.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险管理情况,制定流动性风险控制指标
Ⅳ.证券公司应建立现金流测算和分析框架,有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
第7题
根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险限额管理的说法,正确的有()
A.证券公司应对流动性风险实施限额管理
B.证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整
C.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险管理情况,制定流动性风险控制指标
D.证券公司应建立现金流测算和分析框架,有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口
第8题
A.I、II
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.III、IV
第9题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第10题
第11题
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