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按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是()

A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

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第1题

《证券公司内部控制指引》要求证券公司按照现代企业制度的要求,建立、健全符合《公司法》规定的治
理结构。 ()

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第2题

《证券公司内部控制指引》要求证券公司按照现代企业制度的要求,建立、健全符合《公司法》规
定的治理结构。 ()

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第3题

按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,
其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

A.①②③

B.②③①

C.②①③

D.③①②

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第4题

按照中国证券监督管理委员会2001年颁布的《证券公司内部控制指引》,我国证券公司在资产管理业务
的内部控制管理中,受托资金不可以与自有资金混合使用。()

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第5题

第 72 题 2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括()。

A.法律风险

B.财务风险

C.道德风险

D.职业风险

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第6题

按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。I受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作II证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性III为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款IV证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有

A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

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第7题

根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应遵循的原则有()

A.健全

B.合理

C.制衡

D.独立

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第8题

根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。()

根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。()

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第9题

根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制主要内容的说法,正确的有()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制的主要内容Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制的主要内容Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制的主要内容Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券公司内部控制的主要内容

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第10题

根据《证券公司内部控制指引》,一旦证券公司形成了有效的内部控制制度,便无需根据市场的变化适时调整()
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