题目
A.岗位分离制度
B.内部监督稽核制度
C.基金公司投资决策委员会制度
D.信息技术系统管理制度
第1题
A.切实保障投资者的利益
B.提高基金投资的质量
C.保障基金投资一定获利
D.防范和降低投资的管理风险
第2题
A.只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C.在办理基金的清算交割事宜中,是否既能保证清算的及时高效,又能保证基金财产的安全和独立
D.是否建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
第3题
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D.建立了风控指标与投资者保护基金缴纳比例的动态
第4题
A、正确处理投诉,是合规管理中的重要项目
B、合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险
C、随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多
D、大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投诉处理流程
第5题
A、正确处理投诉,是合规管理中的重要项目
B、合规部门收集事实和调査准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投拆信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险
C、随着基金管理人运作日益复杂,投拆也随之变得越来越多
D、大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投拆处理流程
第6题
下列关于UCITS指令,说法错误的是()。
A.为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准
B.结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态
C.欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后,本国符合要求的基金即可在其它成员国面向个人投资者发售,无需再申请认可
D.符合要求的基金管理公司可以管理在其它成员国发行的基金
第7题
某大型企业K公司于2008年建立了企业年金计划,并成立企业年金理事会L,K公司及职工与企业年金理事会L签订了《企业年金基金受托管理合同》。企业年金理事会L又分别与M保险公司、N证券投资公司和P银行签订了《企业年金基金账户管理合同》、《企业年金基金投资管理合同》和《企业年金基金托管合同》。
1.企业年金理事会L是一个法人实体。()
A.正确
B.错误
第8题
A.委托人
B.受托人
C.代理人
D.中介人
第9题
A.受托关系
B.委托代理关系
C.信托关系
D.中介关系
第10题
A.受托合同
B.委托合同
C.信托合同
D.居间合同
第11题
A.内部控制不仅仅是制度和手册,而是渗透到公司活动中的一系列行为
B.内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
C.内部控制是一个过程
D.内部控制可以保证控制目标的实现
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