题目
A、正确处理投诉,是合规管理中的重要项目
B、合规部门收集事实和调査准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投拆信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险
C、随着基金管理人运作日益复杂,投拆也随之变得越来越多
D、大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投拆处理流程
第1题
A.通过完善公司治理来促进合规文化建设
B.积极推行全员合规,加强合规文化思想教育
C.有效落实合规考核机制
D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线
第2题
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.完全防止风险的发生
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金管理人依法合规经营
第3题
A.法律风险和合规风险既有重合又各有侧重
B.合规风险侧重于民事责任的承担
C.法律风险侧重于行政责任和道德责任的承担
D.法律风险和合规风险有时会同时发生
第4题
A.组织需考虑如何将合规义务应用于组织
B.合规义务不会给组织带来机遇
C.组织应保持其合规义务的文件化信息
D.组织应保留其合规义务的文件化信息作为证据
第5题
A.建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
B.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识
C.董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决
D.建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
E.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育
第6题
A.不必投用备用设备直接拆脏堵过滤器
B.边投用备用过滤器,边拆脏堵过滤器
C.先投用备用过滤器,再拆脏堵过滤器
D.先拆脏堵过滤器,后投用备用过滤器
第8题
A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范
第10题
A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门
C.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
第11题
A.A.start();}}下列关于程序运行结果的说法中,正确的是()
B.B.1处出现编译错误
C.C.2处出现编译错误
D.D.出现运行错误
E.E.程序正常执行输出thisisrun()
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!