题目
第1题
A.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B.为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
C.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
第8题
证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:
A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
第9题
A.通过虚假宣传等方式诱导客户参与股票质押式回购交易
B.以管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户资金向本公司的股东或者股东的关联人提供股票质押式回购交易服务
C.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务或者从事其他不正当交易活动提供便利
D.占用其他客户的交易结算资金用于股票质押式回购交易的资金交收
第10题
A.对于客户提供的真实身份信息应当严格保密,不得泄露、篡改或者毁损
B.不得出售或者非法向他人提供
C.不得用于提供服务之外的目的
D.可转售电话卡
第11题
A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
B.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格市场走势做出确定性的判断
C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
D.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
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