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[多选题]

做好客户信息保护,严格遵守公司实名制开户相关要求,严格规范办理电话入网手续,严格遵守以下要求()

A.对于客户提供的真实身份信息应当严格保密,不得泄露、篡改或者毁损

B.不得出售或者非法向他人提供

C.不得用于提供服务之外的目的

D.可转售电话卡

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第1题

根据《期货市场客户开户管理规定》第九条的规定,期货公司应当对客户进行实名制审核。()

根据《期货市场客户开户管理规定》第九条的规定,期货公司应当对客户进行实名制审核。()

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第2题

根据《期货市场客户开户管理规定》的规定,期货公司应当对客户进行()审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记

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第3题

以下属于客户信息保护操作手段的有()

A.金库模式

B.防病毒系统

C.日志管理与审计

D.客户信息实名制

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第4题

网点在办理业务时,对“实名制”之前开户、未预留客户身份信息的,要补录客户资料。()
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第5题

各单位要秉承“了解你的客户”的原则,有效识别企业身份,落实银行账户实名制,防范企业开户风险,优化企业开户服务能以降低甚至牺牲实名制要求和客户身份识别为代价,要向当地政府和社会公众做好宣传解释工作。()此题为判断题(对,错)。
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第6题

证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守()原则。A、实名制 B、效率C、国际标准 D、匿名制

证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守()原则。

A、实名制

B、效率

C、国际标准

D、匿名制

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第7题

我行为开户申请人开立个人账户时,应当遵循“了解你的客户”的原则,按照银行账户实名制规定和反洗钱客户身份审核和资料保存制度,要求客户提供符合实名制要求的有效身份证件,审核身份证件的()、()和(),对开户申请人与身份证件的一致性和开户申请人开户意愿、开户用途等进行核实。

A.真实性

B.有效性

C.合规性

D.合法性

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第8题

银行需要在哪些环节防范电信网络新型违法犯罪()

A.做好开户客户身份识别

B.做好公民个人信息保护

C.做好转账诈骗风险防控

D.做好防范电信诈骗宣传工作

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第9题

根据《中国人民银行关于银行业金融机构做好个人金融信息保护工作的通知》银行业金融机构....每个人金融信息保护,以下不属于其禁止性要求的是()。

A.向本金融机构以外的其他机构和个人提供个人客户金融信息

B.在个人反对的情况下,将个人金融信息用于产生该信息以外的本金融机构其他营销活动

C.执行个人存款实名制

D.出售个人金融信息

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第10题

根据《反洗钱法》的规定,金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息()年以上。A.1B.2C.5D.10

根据《反洗钱法》的规定,金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息()年以上。

A.1

B.2

C.5

D.10

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