题目
A.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B.为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
C.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
第1题
A.证券欺诈的行为主体是证券公司及其从业人员
B.对于证券欺诈行为人的主观故意,原告无须证明
C.欺诈客户行为与投资者损失之间,可以不具有因果关系
D.证券欺诈行为人承担民事赔偿责任,必须在欺诈客户行为与投资者损失之间存在因果关系
第2题
A.小刘操作股票账户
B.小李为客户办理证券认购、交易
C.小赵向客户明确推荐股票未提示风险并承诺收益行为
D.运管部许总经理未按规定履行客户身份识别义务
第4题
证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有()。
A.举办证券投资咨询报告会
B.提供咨询服务
C.接受客户委托,代理证券买卖
D.通过公开媒体提供投资咨询服务
第5题
证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有()。
A.举办证券投资咨询报告会
B.提供咨询服务
C.接受客户委托,代理证券买卖
D.通过公开媒体提供投资咨询服务
第6题
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
D.法律、行政法规禁止的其他行为
第7题
A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
C.向委托人承诺证券投资收益
D.中国证监会、协会禁止的其他行为
第8题
A.接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
C. 向委托人承诺证券投资收益
D. 中国证监会、协会禁止的其他行为
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