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[单选题]

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,属于合规管理基本原则中的()

A.客观性原则

B.专业性原则

C.独立性原则

D.协调性原则

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更多“合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,属于合规管理基本原则中的()”相关的问题

第1题

合规管理的()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

A.公正性

B.协调性

C.公正性

D.健全性

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第2题

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,这一合规管理原则是()

A.专业性原则

B.指导性原则

C.协调性原则

D.客观性原则

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第3题

()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内
部消耗。

A.公正性

B.协调性

C.公正性

D.健全性

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第4题

基金管理人合规管理的协调性原则是指()。

A.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为

B.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程

C.合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗

D.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位

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第5题

()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门乃监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

A.协调性原则

B.独立性原则

C.公正性原则

D.专业性原则

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第6题

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,这体现了基金管理人合规管理的()

A.独立性原则

B.客观性原则

C.协调性原则

D.专业性原则

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第7题

下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是()。

A.合规人员应当熟悉业务制度

B.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告

C.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力

D.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

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第8题

关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。

A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力

B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

C.合规人员应当熟悉业务制度

D.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告

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第9题

合规仅仅是合规部门和合规管理人员的职责,与其他部门和其他岗位人员没有关系。()
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第10题

公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备()。

A.兼职合规人员

B.专职合规人员

C.专业合规人员

D.全职合规人员

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第11题

下列关于证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定,错误的是()

A.证券公司应当设立合规部门,作为合规负责人领导的办事机构承担合规管理职责

B.合规部门对合规负责人负责,按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责

C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分,明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工

D.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在

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