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[主观题]

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,这体现了基金管理人合规管理的()

A.独立性原则

B.客观性原则

C.协调性原则

D.专业性原则

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更多“合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,这体现了基金管理人合规管理的()”相关的问题

第1题

合规管理的()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

A.公正性

B.协调性

C.公正性

D.健全性

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第2题

()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门乃监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

A.协调性原则

B.独立性原则

C.公正性原则

D.专业性原则

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第3题

()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内
部消耗。

A.公正性

B.协调性

C.公正性

D.健全性

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第4题

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,这一合规管理原则是()

A.专业性原则

B.指导性原则

C.协调性原则

D.客观性原则

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第5题

下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是()。

A.合规人员应当熟悉业务制度

B.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告

C.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力

D.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

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第6题

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。

A.能够更好地履行合规风险管理的职能

B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实

C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚

D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

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第7题

合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

A.基金公司

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售部门

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第8题

基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。

A.风险管理部

B.合规与风险管理委员会

C.合规管理部

D.合规与风险控制部

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第9题

公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备()。

A.兼职合规人员

B.专职合规人员

C.专业合规人员

D.全职合规人员

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第10题

()是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。

A.合规审核

B.合规检查

C.合规培训

D.合规投诉处理

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第11题

根据《保险公司合规管理办法》,下列说法正确的是()。

A.合规管理是保险公司全面风险管理的一项重要内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作;

B.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,努力培育公司全体保险从业人员的合规意识;

C.保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念,推行主动合规、合规创造价值等合规理念;

D.保险集团(控股)公司应当建立集团整体的合规管理体系,加强对全集团合规管理的规划、领导和监督,提高集团整体合规管理水平。

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