除本公司研究所的合规人员、质量管理人员与合规部的相关审查人员外，公司其他人员以及基金管理公司、证券资产管理公司等机构的人员均不得在证券研究报告发布前审阅研究报告（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.高级管理人员

A．证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

B．在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职

C．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

D．当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ