公司工作人员执业行为合规管理办法所称代客操作，本办法所称代客操作，是指工作人员私下接受他人（含父母、配偶、子女等亲属）委托使用非本人账户进行证券交易、资金划转或业务办理等任何客户可自主实施的账户操作（）

A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任

B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任

C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任

D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

A.合规经理

B.合规部门经理

C.合规总监

D.合规董事

A.I、II、IV

B.II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

A.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

C.向股东会、监事会等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的幵展情况

D.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

B．公司工作人员应加强自身职业道德修养，规范个人执业行为，履行社会责任，遵守社会公德。专业岗位工作人员还应自觉遵守特定岗位执业行为规范

C．公司从事投资银行、自营、发布证券研究报告等可能知悉敏感信息的工作人员，应通过合规系统申报其配偶、子女、父母等亲属的基本资料、股票账户及持股等信息

D．因客户服务、系统测试等工作，需要使用股票账户用于查询、演示、测试交易系统客户端菜单功能等的，其所使用股票账户应当经本单位合规人员审核、单位负责人审批同意后，报合规部审批

A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识

C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任

D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告