公司全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责（）

此题为判断题(对，错)。

A.公司董事会、监事会依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担领导责任。

B.公司高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担最终责任。

C.公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构员工执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担直接责任

D.公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担第一责任

A.I、II、IV

B.II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

A.熟知并严格遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则

B.主动识别、控制其执业行为的合规风险

C.拒绝执行违规的经营管理及执业行为，并对发现的违法违规行为或合规风险隐患，主动、及时地向合规总监或合规管理部报告

D.对执业过程中遇到的难以判断的合规风险，应主动寻求合规咨询、合规审查等合规支持

A.有符合国家规定注册资本

B.有与其从事建筑活动相适应具备法定执业资格专业技术人员

C.有从事有关建筑活动所应有技术装备

D.有规定工作人员数量

E.法律、行政法规规定其她条件

A.借用本单位的公款

B.借用管理和服务对象的资金

C.借用主管范围内的下属单位和个人的资金

D.借用其他与其行使职权有关系的单位和个人的资金

A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识

C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任

D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

A.借用本单位的公款

B.借用管理和服务对象的资金

C.借用主管范围内的下属单位和个人的资金

D.借用其他与其行使职权有关系的单位和个人的资金70.《领导干部报告个人有关事项规定》规定，领导干

E.部在填报个人有关事项时，有下列情形，根据情节轻