证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或

证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，()。

A、责令改正，并处以警告、罚款

B、责令改正，以后不得再申请资产管理业务

C、责令停业整顿，并处以警告、罚款

D、责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请

户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 （）

A.中华人民共和国证监会

B.证券交易所

C.中华人民共和国证券业协会

D.中华人民共和国证券登记结算公司

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司信息隔离墙制度指引》

C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

D.《证券公司内部控制指引》

因违反或不符合消防法规而导致的各类潜在不安全因素，应认定为火灾隐患。()

根据《中华人民共和国证券法》的规定，经纪类证券公司只允许经营（）业务。

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销

D.证券分销

根据《中华人民共和国证券法》的规定，经纪类证券公司只允许经营（）业务。

A．证券经纪

B．证券自营

C．证券承销

D．证券分销

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销

D.证券分销

A.证券从业人员自行

B.直接领导人

C.所属证券公司

D.证券交易所