题目
A.风险控制指标
B.治理结构
C.内部控制机制
D.经营管理能力
第4题
A.10
B.12
C.15
D.20
第5题
A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突
B.具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币
第6题
A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制子公司之间应当建立合理必要“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突
B.具备较强经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务,近来1年公司经营该业务市场占有率不低于行业中档水平
C.具备健全公司治理构造、完善风险管理制度和内部控制机制,可以有效防范证券公司与其子公司之间浮现风险传递和利益冲突
D.近来12个月各项风险控制指标持续符合规定原则,近来1年净资本不低于12亿元人民币
第7题
A.最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定
B.公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
C.具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格
D.具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突
第8题
A.最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定
B.公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
C.具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格
D.具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突
第9题
证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求不包括()。
A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应,
并具备充分的合理性和可行性
C.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
D.最近3年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
第10题
A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元
B.最近12个月风险控制指标持续符合要求
C.子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力,促进子公司持续规范发展的要求
D.子公司参股股东是金融机构的,应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势,与子公司的发展存在战略协同效应
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!