题目
A.风险控制指标
B.智力结构
C.内部控制机制
D.经营管理能力
第3题
A.10
B.12
C.15
D.20
第4题
证券中介机构包括()
A. 证券经营机构 B.证券服务机构
C. 证券交易机构 D.证券发行机构
48. 对中国证监会对申请设立子公司的证券公司,申请子公司说法正确的有()
A. 要求最近1年净资本不低于20亿元
B. 最近12个月风险控制指标持续符合要求
C. 设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司,其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
D. 子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求
第5题
第7题
A.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品
B.银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品
C.金融衍生品
D.中国证监会、协会认可的其他产品
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