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[多选题]

证券公司设立子公司,应当符合审慎性规定涉及()。

A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制子公司之间应当建立合理必要“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突

B.具备较强经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务,近来1年公司经营该业务市场占有率不低于行业中档水平

C.具备健全公司治理构造、完善风险管理制度和内部控制机制,可以有效防范证券公司与其子公司之间浮现风险传递和利益冲突

D.近来12个月各项风险控制指标持续符合规定原则,近来1年净资本不低于12亿元人民币

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更多“证券公司设立子公司,应当符合审慎性规定涉及()。”相关的问题

第1题

证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括()。

A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突

B.具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于l2亿元人民币

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第2题

证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有() A. 禁止同业竞争的需求;禁止相互持股的情形 B

证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有()

A. 禁止同业竞争的需求;禁止相互持股的情形

B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

D. 要求建立风险隔离制度,证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突

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第3题

证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条
件的其他投资者共同出资设立子公司。()

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第4题

下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是().

A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元

B.最近12个月风险控制指标持续符合要求

C.子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力,促进子公司持续规范发展的要求

D.子公司参股股东是金融机构的,应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势,与子公司的发展存在战略协同效应

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第5题

证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券公司
股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。()

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第6题

证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券
公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。 ()

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第7题

证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求?()Ⅰ.最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题

证券公司开展直接投资业务,应该设立子公司。()

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第9题

根据《证券公司另类投资子公司管理规范》,下列说法正确的有()。Ⅰ.证券公司应当对自营、另类投资等
自有资金投资的业务实施另类管理,管理的尺度和标准应当有所区别Ⅱ.另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人,该合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务Ⅲ.证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员Ⅳ.另类子公司与证券公司其他子公司之间,应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第10题

下列关于证券公司另类投资子公司的投资范围的说法,正确的有()。Ⅰ.另类子公司可以从事投资业务
之外的业务Ⅱ.另类子公司可以投资证券公司自营清单外的股权Ⅲ.另类子公司与证券公司的投资范围应当清晰划分Ⅳ.另类子公司可以投资证券公司自营清单外的金融产品

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第11题

对证券公司设立子公司的监管要求,不包括()。

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