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[判断题]

根据《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)要求,非自然人客户受益所有人按以下方式区分类型确定:(1)股份有限公司和有限责任公司的受益所有人:应当按照以下标准依次(即满足第一个标准即可不继续,如不满足,需要继续)判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人(如果为一家公司,则继续追溯);通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员;(2)合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人;(3)个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构或其他组织,经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织,受政府控制的企事业单位(国有、国有控股或其主要负责人由政府任命等)可以将法定代表人或者实际控制人作为受益所有人()A.正确B.错误

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更多“根据《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)要求,非自然人客户受益所有人”相关的问题

第1题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,受益所有人需登记的身份信息要素不包括()

A.姓名

B.身份证件的号码

C.地址

D.职业

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第2题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》,义务机构可以不识别下述哪些客户的受益所有人()

A.各级人民政协机关

B.国际组织的高级管理人员

C.政府间的国际组织

D.外国政府驻华使领馆及办事处

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第3题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,办理达反洗钱标准的保全业务时,若投保人、被保人、生存受益人、身故受益人九项信息不完整,则限制办理保全,信息补充完整后方可继续办理()
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第4题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知【银发[2017]235号】》要求,以公司为例,新开户时需提交公司章程/可以体现出资情况的工商查询件/受益情况说明和受益人的身份证明文件复印件作为身份识别采集材料。()
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第5题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知【银发235号】》要求,以公司为例,新开户时需提交公司章程/可以体现出资情况的工商查询件/受益情况说明和受益人的身份证明文件复印件作为身份识别采集材料()
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第6题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)要求,各级机构在与非自然人客户建立或维持业务关系时,除需了解、识别非自然人客户的“身份基本信息”外,还应逐层深入、核实明确非自然人客户的()信息

A.法定代表人

B.控股股东

C.受益所有人

D.实际控制人

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第7题

以下哪项法律规章明确提出识别非自然人客户的受益所有人()?

A.《金融机构反洗钱规定》

B.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

C.《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》

D.《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》

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第8题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,公司的受益所有人按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过()公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。

A.25%

B.30%

C.45%

D.50%

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第9题

各反洗钱义务机构要认真领会和落实《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》的各项要求,深刻认识做好非自然人客户受益所有人以及特定自然人客户身份识别,对于提升反洗钱工作具有重要意义。()
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第10题

各反洗钱义务机构要认真领会和落实《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》的各项要求,深刻认识做好()受益所有人以及特定自然人客户身份识别,对于提升反洗钱工作具有重要意义

A.自然人客户

B.非自然人客户

C.机构

D.公司

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第11题

依据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》,合伙企业的受益所有人是指拥有超过()合伙权益的自然人。

A.0.25

B.0.3

C.0.35

D.0.4

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