题目
A.各部门
B.分支机构
C.领导层
D.全体员工
第1题
A.《银行业金融机构案件处置工作规程》
B.《银行业金融机构案防工作办法》
C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》
D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
第3题
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
第5题
根据《银行业金融机构案防工作办法》要求,银行业金融机构按照分工负责的原则,由()发起制定业务制度和办法。
A.具体业务部门
B.合规管理部门
C.内审稽核部门
D.其他部门
第6题
A.人员数量
B.业务复杂程度
C.资产规模
D.风险管理
第7题
A.《商业银行合规风险管理指引》
B.《银行业金融机构案防工作办法》
C.《银行业金融机构绩效考评监管指引》
D.《银行业监督管理办法》
第9题
以下哪个不是《银行业金融机构案防工作办法》中的相关规定()。
A.董事会应当下设合规委员会或相关专门委员会
B.在高管层下设立相关委员会,董事会下不用再设相关委员会
C.银行应设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作
D.银行应指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作
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