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[单选题]

中心支公司于()之前将下一年度的合规管理计划经本机构负责人审核批准后报送上一级合规管理部门备案,中心支公司可对年度合规管理计划做出调整的,经本机构负责人审核批准后()内报送分公司合规管理部门备案。

A.每年12月31日,15日

B.每年12月31日,10日

C.每年1月31日,10日

D.每年1月31日,15日

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更多“中心支公司于()之前将下一年度的合规管理计划经本机构负责人审核批准后报送上一级合规管理部门备案,中心支公司可对年度合规管理计划做出调整的,经本机构负责人审核批准后()内报送分公司合规管理部门备案。”相关的问题

第1题

分公司法律合规部或者中心支公司合规负责人应该定期或者不定期对产说会进行检查()
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第2题

创业说明会上使用的讲义课件应由()统一审核,确保其内容合法合规、客观真实。

A.省级分公司

B.中心支公司

C.营销服务部

D.支公司

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第3题

红名单、白名单、灰名单(除PEP名单外)由营业网点报送上一级客户主管部门审核后,再由同级反洗钱牵头管理部门统一报送一级分行反洗钱中心合规管理岗进行维护。()
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第4题

合规管理计划的制定由下列哪个机构负责()。A.董事会B.监事会C.合规负责人D.合规管理部门

合规管理计划的制定由下列哪个机构负责()。

A.董事会

B.监事会

C.合规负责人

D.合规管理部门

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第5题

根据《保险公司合规管理办法》,下列属于合规管理部门职责的是()。

A.协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划

B.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;

C.组织实施合规审核、合规检查

D.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险

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第6题

董事会应当履行的合规职责不包括()

A.制定并执行以风险为本的合规管理计划

B.决定公司合规管理部门的设置及其职能

C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

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第7题

根据《保险公司合规管理办法》第三章第十六条规定,合规管理部门履行以下职责:()。

A.协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划,并推动其贯彻落实,协助高级管理人员培育公司的合规文化

B.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度

C.组织实施合规审核、合规检查

D.撰写年度合规报告

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第8题

根据《保险公司合规管理办法》第三章第十四条规定,保险公司()应当设置合规管理部门。

A.总公司

B.省级分公司

C.地市级分支机构

D.县支公司

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第9题

根据《保险公司合规管理办法》第二章第七条规定,保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:()。

A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

B.审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,提出解决方案

C.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划

D.决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项

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第10题

开展重点人员销售合规与警示教育的人群包括哪些()

A.县支公司负责人和关键岗位人员

B.销售人员管理岗

C.销售风险管理岗

D.县支公司负责人

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第11题

以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。

A.制定书面的合规政策

B.制定并执行风险为本的合规管理计划

C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

D.对员工进行合规培训

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