题目
A.协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划
B.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;
C.组织实施合规审核、合规检查
D.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险
第1题
A.监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况
B.审核公司年度合规报告
C.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
D.向董事会提出撤换公司合规负责人的建议
第2题
A.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险
B.保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险
C.保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险;
D.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险
第3题
A.重要业务活动的合规情况
B.合规评估和监测机制的运行
C.存在的主要合规风险及应对措施
D.合规培训情况
第5题
A.公司进行合规管理的目标和基本原则
B.公司倡导的合规文化
C.公司合规管理框架和报告路线
D.公司识别和管理合规风险的主要程序
第7题
A.责令限期改正
B.调整公司治理评级
C.监管谈话
D.行业通报
第8题
A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通
D.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
第9题
A.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险
B.保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险
C.保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险;
D.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险
第10题
A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、调取数据、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取信息
B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查,可外聘专业人员或者机构协助工作
C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会授权的专业委员会、董事会报告
D.董事会确定的其他权利
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!