考核年度内因反洗钱工作不到位被监管处罚，每发生1件次扣（）

A.中国人民银行及其分支机构可以按年度向有关部门通报考核评级结果，并将考核评级结果计入反洗钱监管档案转入下年度管理。

B.中国人民银行及其分支机构在考核评级中发现金融机构涉嫌违反反洗钱规定且情节严重的，应当及时开展非现场检查

C.中国人民银行及其分支机构在考核评级中发现金融机构反洗钱工作存在突出问题的，应当及时发出《反洗钱监管意见书》，进行风险提示，要求其采取必要的整改措施

D.中国人民银行及其分支机构可以根据考核评级结果对金融机构实施分类监管

A.银行

B.证券

C.保险

D.其他

A.审计对象任职期间年度考核情况

B.企业经营状况

C.企业内部控制建设和风险管理情况

D.企业发生违法违规行为受到处罚或被采取行政监管措施等

B．所在部门反洗钱管理工作受到监管部门肯定

C．反洗钱专项工作考评结果较好

D．以上都是

A.1

B.3

C.4

D.5

A.连续两年反洗钱工作考核评定结果排名末位的

B.一年时间内出现三次及以上工作失误但尚未造成洗钱结果发生和公司损失的

C.反洗钱工作领导小组主要领导态度消极、工作安排不到位、监督与约束不力、拒绝从事反洗钱工作、发表不利于反洗钱工作言论的

D.其他严重妨碍反洗钱工作开展的