业务管理的稽核主要涉及以下哪些内容（)。

对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括()。

A.经纪业务操作是否依法合规

B.资金往来是否正常

C.有否超范围或越权经营

D.会计核算及财务管理是否合规

对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。

A．经纪业务操作是否依法合规

B．资金往来是否正常

C．有否超范围或越权经营

D．会计核算及财务管理是否合规

对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。

A．经纪业务操作是否依法合规

B．资金往来是否正常

C．有否超范围或越权经营

D．会计核算及财务管理是否合规

对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。

A．经纪业务操作是否依法合规

B．资金往来是否正常

C．有否超范围或越权经营

D．会计核算及财务管理是否合规

企业贷款卡是否经过年检，属于（）稽核内容。

A.票据业务授信

B.票据贴现业务

C.票据转贴现业务

D.资金管理业务

A.客户签名、证件是否齐全

B.证件资料、客户签名与系统对应信息是否一致

C.核对证件是否为有效证件，且是否在有效期内

D.手续是否齐全、操作是否合规

E.是否存在违规重委办理

A.原则上银行不为禁止类客户办理业务或开立账户

B.银行无法判断客户是否属于禁止类的可与其建立业务关系或办理业务

C.经进一步分析调查可排除禁止类客户嫌疑的银行可与其建立业务关系或办理业务

D.对于银行老客户在被确认为禁止类客户后仍可在一段时间为其办理金融业务

A.银行无法判断客户是否属于禁止类客户的，无须进一步核实即可与其建立业务关系或办理业务

B.对于银行老客户，在被确认为禁止类客户后，仍可在一段时间内为其办理金融业务

C.原则上银行不为禁止类客户办理业务或开立账户

D.经进一步分析调查可排除禁止类客户嫌疑的，银行可与其建立业务关系或办理业务

A.原则上银行不为禁止类客户办理业务或开立帐户

B.银行无法判断客户是否属于禁止类的，可与其建立业务关系或办理业务

C.经进一步分析调查可排除禁止类客户嫌疑的，银行可与其建立业务关系或办理业务

D.对于银行老客户，在被确认为禁止类客户后，仍可在一段时间内为其办理金融业务