对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。 A．经纪业务操作是否依法合规

对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括()。

A.经纪业务操作是否依法合规

B.资金往来是否正常

C.有否超范围或越权经营

D.会计核算及财务管理是否合规

对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。

A．经纪业务操作是否依法合规

B．资金往来是否正常

C．有否超范围或越权经营

D．会计核算及财务管理是否合规

对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。

A．经纪业务操作是否依法合规

B．资金往来是否正常

C．有否超范围或越权经营

D．会计核算及财务管理是否合规

目前营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括（）。

A．是否超过其自身的经营范围经营

B．会计核算管理是否合适

C．财务管理是否合适

D．资金往来的正常性

E．经纪业务管理和运行的合规性

A.证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查

B.证券公司自愿加入证券业协会

C.证券交易所每年应当对会员的财务状况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

证券经纪业务技术风险的防范措施有()

A、应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。

B、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。

C、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。

D、建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任。

下列属于证券营业部业务管理内容的有（） 。

A． 营业场所管理

B． 业务操作规程及客户管理与服务

C． 资金管理

D．业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案

E．财务管理及会计核算制度

根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从以下（）进行总结评价和考核？

A．固定资产比例

B．经营状况

C．经营成果

D．资产负债率

E．资产利润率

证券营业部的业务管理主要包括（）等五个方面。

A．营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案

B．营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的业务应急方案

C．营业场所管理、财务管理及会计核算制度、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案

D．营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案