题目
A.股东转让所持有证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定资格条件
B.实际控制人,是指可以在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利法人、其她组织或个人
C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为,董事会应及时报告,并责令纠正
D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
第1题
对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()。
A.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B.实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正
D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
第2题
A.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B.实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正
D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
第3题
A.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件
B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正
D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
第4题
A.证券公司可以为股东融资提供担保
B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
第5题
A.责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人
B.对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款
C.认定该股东、实际控制人永久不得再持有或者控制基金管理公司股权
D.责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使
第6题
证券公司()无须经证券监督管理机构批准。
A.变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人
B.设立、收购或者撤销分支机构
C.变更公司章程中的一般条款
D.变更业务范围或者注册资本
第7题
证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。
A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B.设立、收购或者撤销分支机构
C.变更公司章程中的一般条款
D.变更业务范围或者注册资本
第10题
第 135 题 公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的,必须经股东大会决议。在此种情况下,股东或者受实际控制人支配的股东,可参加表决。()
A.正确
B.错误
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