题目
A.责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人
B.对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款
C.认定该股东、实际控制人永久不得再持有或者控制基金管理公司股权
D.责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使
第1题
A.虚假出资或者抽逃出资
B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动
C.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益,损害基金份额持有人利益
D.国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为
第3题
A.基金管理人员工
B.基金份额持有人
C.基金管理人股东
D.基金管理人
第5题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第6题
A.责令改正并罚款
B.责令改正
C.视情节严重给予罚款
D.责令其期限改正,并可视情节责令其转让所持有的该基金管理人的股权
第7题
A.私募基金管理人依法解散、被依撤销或依法宣告破产的,私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告,中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记
B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案
D.私募基金管理人的控股股东,实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的,私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记
第8题
A.没收有关股东的股权及红利
B.限制转让基金财产或者在基金财产上设定其他权利
C.限制业务活动,责令暂停部分或者全部业务
D.对董事、监事、高级管理人员处以罚款
第9题
下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中,错误的是()。
A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查,做出批准或者不予批准的决定
B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C.未经中国证监会批准,基金管理公司不得设立或者变相设立子公司
D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准
第10题
A.发行人及其控股股东
B.发行人实际控制人
C.相关保荐人
D.基金管理人
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!