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[主观题]

公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议,中国证监会应当责令其限期

改正,并可视情节采取以下措施()。

A.责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人

B.对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款

C.认定该股东、实际控制人永久不得再持有或者控制基金管理公司股权

D.责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使

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更多“公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议,中国证监会应当责令其限期”相关的问题

第1题

公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务,并不得有下列行为()

A.虚假出资或者抽逃出资

B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动

C.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益,损害基金份额持有人利益

D.国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为

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第2题

公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时,应当遵循()利益优先的原则。

A.基金管理人

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金服务机构

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第3题

公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人元在行使权力或者履行职责时,应当遵循()利益优先的原则。

A.基金管理人员工

B.基金份额持有人

C.基金管理人股东

D.基金管理人

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第4题

按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求,公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时,应当遵循基金管理人利益优先的原则()
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第5题

公开募集基金的基金管理人的股东不得有()的行为。Ⅰ、虚假出资Ⅱ、抽逃出资Ⅲ、依法从事经董事会决议的基金经营活动Ⅳ、要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益,损害基金份额持有人利益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题

公开募集基金的基金管理人的股东如果有虚假出资或者抽逃出资的行为,国务院证券监督管理机构应当()。

A.责令改正并罚款

B.责令改正

C.视情节严重给予罚款

D.责令其期限改正,并可视情节责令其转让所持有的该基金管理人的股权

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第7题

关于私募基金管理人进行登记与基金备案,说法错误的是()

A.私募基金管理人依法解散、被依撤销或依法宣告破产的,私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告,中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记

B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续

C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案

D.私募基金管理人的控股股东,实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的,私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记

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第8题

公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定且逾期不改正的,中国证监会有权 对其采取的监管措施是()。

A.没收有关股东的股权及红利

B.限制转让基金财产或者在基金财产上设定其他权利

C.限制业务活动,责令暂停部分或者全部业务

D.对董事、监事、高级管理人员处以罚款

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第9题

下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中,错误的是()。A.中国证监会应当自受理基

下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中,错误的是()。

A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查,做出批准或者不予批准的决定

B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本

C.未经中国证监会批准,基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准

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第10题

根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行。参与发行上市审核的人员,不得有利害关系的人员中不包括()

A.发行人及其控股股东

B.发行人实际控制人

C.相关保荐人

D.基金管理人

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