题目
A.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
B.遵守保密规定,拒绝泄露有关信息的
C.报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.不为客户开立匿名账户、假名账户的
第1题
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.按照规定报送大额交易报告或者可交易报告的
D.遵守保密规定,拒绝泄露有关信息的
第2题
A.五十万元以上一百万元以下
B.一百万元以上三百万元以下
C.五十万元以上五百万元以下
D.一百万元以上五百万元以下
第3题
金融机构有以下()行为,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款。
A.未按照规定对职工进行反洗钱培训
B.违反保密规定,泄露有关信息
C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度
D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
第4题
A.五十万元以上一百万元以下
B.一百万元以上三百万元以下
C.五十万元以上五百万元以下
D.一百万元以上五百万元以下
第5题
第7题
A.五十万元以上五百万元以下罚款
B.十万元以上一百万元以下罚款
C.二十万元以上二百万元以下罚款
D.三十万元以上三百万元以下罚款
第8题
A.金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以不得违反规定向客户和其他人员提供
B.金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户
C.金融机构违反《反洗钱法》的规定泄露有关信息致使洗钱后果发生的处五十万元以上五百万元以下罚款
D.金融机构违反《反洗钱法》的规定泄露有关信息致使洗钱后果发生的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款
第9题
对于未按照规定保存客户身份资料且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以:
A.处五十万元以上五百万元以下罚款
B.处五十万元以上二百万元以下罚款
C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上十万元以下罚款
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处十万元以上五十万元以下罚款
第10题
第11题
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