题目
银行董事会负责制定和传达合规政策,确保合规政策得以遵守。()
第1题
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工。
A.合规管理部门
B.合规与风险管理委员会
C.董事会
D.股东大会
第5题
高级管理层制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。
A.董事会
B.监事会
C.风险管理委员会
D.合规管理委员会
第7题
合规管理计划的制定由下列哪个机构负责()。
A.董事会
B.监事会
C.合规负责人
D.合规管理部门
第9题
A、负责监督银行的合规风险管理
B、负责银行合规风险的有效管理
C、审批银行的合规政策,包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件
D、对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估
第10题
A.董事会
B.监事会
C.合规负责人
D.审计部门
第11题
A.制定书面的合规政策
B.贯彻执行合规政策
C.任命合规负责人
D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
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