题目
A.信息收集
B.信息处理
C.信息采用
D.信息储存
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
在收集客户信息的步骤中,哪一项不符合执业操作准则 ()
A· 金融理财师应当尽可能收集有关客户的价值取向、态度、风险承受能力、期望及时限要求等信息,并根据收集到的信息,与客户共同确定客户生活的和财务的需求、目标,以及实现的先后顺序。
B· 对于客户的理财目标和价值观,金融理财师应该完全尊重,并完全按照客户的目标需求制作合理的方案。
C· 金融理财师应当采取各种合法途径,获取关于客户收入来源、个人债务以及个人生活状况的相关信息和文件。这些信息可以通过客户直接获取,也可以通过客户访问、调查问卷、客户纪录等其他途径获取。
D· 金融理财师应当使客户认识到,个人理财规划方案的合理性和可行性依赖于其所提供信息的完整和准确;不完整和不准确的信息对确定个人理财方案存在着潜在的风险。
第3题
A.主要竞争对手相比,该企业实力与差距
B.新市场开发、市场营销策略
C.该企业主要客户、供应商及竞争对手的有关情况
D.潜在竞争者、竞争者及其主要产品、替代品情况
第4题
A.按照境外部门要求立即采取冻结措施
B.告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求
C.及时向对方提供客户身份信息
D.及时向对方提供有关交易信息
第5题
B、境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要要求其提供客户、账户、交易信息及其他相关信息的,应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或金融监管合作途径等提出请求不得擅自提供
C、应当建立完善的内部跨境信息传递体系、风险控制流程和授权审批机制
D、有关国内司法冻结、司法查询、可疑交易报告、行政机构反洗钱调查等信息不得对外提供
第6题
A、获取业务关系、交易目的和性质、资金来源和用途的相关信息,必要时要求客户提供证明材料予以核实
B、通过实地查访等方式了解客户的经济状况或经营状况
C、提高对客户及其受益所有人信息审查和更新的频率
D、通过调查问卷的方式询问客户及其受益所有人,核实业务的有关信息
第7题
A.主要客户、供应商及竞争对手的有关情况
B.市场对企业产品或服务的需求
C.科技进步、技术创新的有关内容
D.企业组织效能和管理现状
第8题
第9题
A.在互联网时代,客户信息是电商最在意的商业秘密
B.第三方支付存在支付费用高和信息安全隐患等弊端
C.支付牌照交易火热与互联网金融及公司业务扩张有关
D.若要进军支付领域就得通过收购原持牌公司这一途径
第11题
A.向每个候选的中间商发出一信函,内容包括介绍产品的情况及对中间商的要求
B.根据复信的情况及企业对中间商掌握的信息资料对中间商进行评价
C.对挑选出的一个最合适的候选人去信进一步了解更具体的情况
D.向中间商候选人的客户了解该中间商的信用和经营情况
E.如有可能,应实地考察
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