题目
A、获取业务关系、交易目的和性质、资金来源和用途的相关信息,必要时要求客户提供证明材料予以核实
B、通过实地查访等方式了解客户的经济状况或经营状况
C、提高对客户及其受益所有人信息审查和更新的频率
D、通过调查问卷的方式询问客户及其受益所有人,核实业务的有关信息
第1题
A.在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B.在低风险情形下,允许采取简化措施
C.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况,则不允许采取简化措施
D.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况,但风险较低,则允许采取简化措施
第4题
A.贪污逃税
B.恐怖融资
C.监管
D.评估
第5题
A.在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B.在低风险情形下,允许采取简化措施
C.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况,则不允许采取简化措施
D.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况,但风险较低,则允许采取简化措施
第6题
以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()
A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估,并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类
B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
第7题
第8题
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①②③
第10题
A.客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查
B.客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询
C.客户被总行确认为高风险、被当地监管列为高风险
D.客户多次被本行报送可疑交易报告,并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为
第11题
A、在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B、在低风险情形下,允许金融机构采取简化措施
C、如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况,但在低风险情形下,则允许采取简化措施
D、如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况,则不允许采取简化措施
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!