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[主观题]

在收集客户信息的步骤中,哪一项不符合执业操作准则 ()A· 金融理财师应当尽可能收集有关客户

在收集客户信息的步骤中,哪一项不符合执业操作准则 ()

A· 金融理财师应当尽可能收集有关客户的价值取向、态度、风险承受能力、期望及时限要求等信息,并根据收集到的信息,与客户共同确定客户生活的和财务的需求、目标,以及实现的先后顺序。

B· 对于客户的理财目标和价值观,金融理财师应该完全尊重,并完全按照客户的目标需求制作合理的方案。

C· 金融理财师应当采取各种合法途径,获取关于客户收入来源、个人债务以及个人生活状况的相关信息和文件。这些信息可以通过客户直接获取,也可以通过客户访问、调查问卷、客户纪录等其他途径获取。

D· 金融理财师应当使客户认识到,个人理财规划方案的合理性和可行性依赖于其所提供信息的完整和准确;不完整和不准确的信息对确定个人理财方案存在着潜在的风险。

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更多“在收集客户信息的步骤中,哪一项不符合执业操作准则 ()A· 金融理财师应当尽可能收集有关客户”相关的问题

第1题

下列选项中有哪一项是不符合狭义网络保险的含义的()。

A.向客户提供保险产品

B.向客户销售保险产品

C.提供保险服务信息

D.进行经营管理活动

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第2题

理财师信息收集的步骤包括()。

A.消除心理障碍

B.引导客户,告诉客户为什么要了解这些信息

C.在其提问的时候,尽可能先围绕客户关心的问题

D.制定系统性收集客户信息的框架,以便于把问题延伸出来

E.明确客户的理财目标

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第3题

收集受益所有人纸质资料时,下列哪一项材料非必须收集?()

A.非自然人客户受益所有人信息表

B.受益所有人身份证件复印件

C.公司章程或其他证明材料

D.受益所有人身份联网核查记录

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第4题

客户信息收集的最后一个步骤是()。

A.明确调查的问题

B.确定调查对象

C.实施调查

D.提出调查报告

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第5题

登记赠品时,登记的步骤描述正确的是()?

A.和客户确认下单信息(包含日期),确认活动信息

B.收集信息登记/查询客户信息

C.反馈:告诉顾客活动规则

D.安抚顾客不能参加活动的情绪

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第6题

下列哪一项不是信息技术发展趋势()

A.网络互联的移动化和泛在化

B.信息处理的集中化和大数据化

C.信息收集的具体化和扩大化

D.信息服务的智能化和个性化

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第7题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,风险评估及客户等级划分操作步骤不包括:()。

A.A.收集信息

B.B.筛选分析信息

C.C.初评

D.D.采取控制措施

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第8题

一次性告知的流程操作方式如何发起,以下正确的是哪一项()

A.理算发起节点,点选“损失项退回”,在单证收集节点点选“一次性告知客户”按扭,可以选择短信或者电话

B.一次性告知核赔退回,单证退回选择补充材料,在单证收集节点点选“一次性告知客户”按扭即可

C.直接在理算发起节点,点选“一次性告知客户”按扭即可,就会生成“一次性告知时间”

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第9题

根据客户信息的来源,客户信息分为保单业务收集信息、非保单业务收集信息。()
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第10题

以下选项中,哪一项不属于公司经纪人执业范围。

A.A.代客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B.B.向客户介绍公司和证券市场的基本情况,传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

C.C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

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第11题

下列哪一项不属于律师的执业前提条件?()

A.国家司法考试成绩合格

B.处于律师事务所的有效管理中

C.具备执业的法律知识和技能,依法取得执业证

D.没有受到停止执业处罚

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