题目
在收集客户信息的步骤中,哪一项不符合执业操作准则 ()
A· 金融理财师应当尽可能收集有关客户的价值取向、态度、风险承受能力、期望及时限要求等信息,并根据收集到的信息,与客户共同确定客户生活的和财务的需求、目标,以及实现的先后顺序。
B· 对于客户的理财目标和价值观,金融理财师应该完全尊重,并完全按照客户的目标需求制作合理的方案。
C· 金融理财师应当采取各种合法途径,获取关于客户收入来源、个人债务以及个人生活状况的相关信息和文件。这些信息可以通过客户直接获取,也可以通过客户访问、调查问卷、客户纪录等其他途径获取。
D· 金融理财师应当使客户认识到,个人理财规划方案的合理性和可行性依赖于其所提供信息的完整和准确;不完整和不准确的信息对确定个人理财方案存在着潜在的风险。
第2题
A.消除心理障碍
B.引导客户,告诉客户为什么要了解这些信息
C.在其提问的时候,尽可能先围绕客户关心的问题
D.制定系统性收集客户信息的框架,以便于把问题延伸出来
E.明确客户的理财目标
第8题
A.理算发起节点,点选“损失项退回”,在单证收集节点点选“一次性告知客户”按扭,可以选择短信或者电话
B.一次性告知核赔退回,单证退回选择补充材料,在单证收集节点点选“一次性告知客户”按扭即可
C.直接在理算发起节点,点选“一次性告知客户”按扭即可,就会生成“一次性告知时间”
第10题
A.A.代客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.B.向客户介绍公司和证券市场的基本情况,传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
C.C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
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