题目
第3题
A.全体工作人员
B.全体公司高管
C.全体合规工作人员
D.全体财务工作人员
第4题
A.证券经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任
B.证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任
C.证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人
D.证券经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任
第5题
A.加强廉洁从医精神文化建设,弘扬廉洁、诚信的理念
B.加强廉洁从医制度文化建设,提升廉洁制度执行力
C.加强廉洁从医行为文化建设,形成廉洁敬业、诚信的医疗风气
D.加强廉洁从医环境文化建设,营造医疗诚信建设良好环境
第6题
A.保密信息
B.客户信息
C.重要信息
D.以上所有
第8题
A.证券经营机构应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理
B.证券经营机构应当根据有关规定制定合理完善的公司营销制度,明确可列入营销费用的具体事项、内容、标准、额度等
C.证券经营机构应当加强保密信息的管理,采取保密措施,防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益
D.证券经营机构应当强化财经纪律,杜绝账外账等不规范行为
第9题
A.股东会或股东大会
B.董事会
C.监事会
D.总经理办公会
第10题
A.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信都是落实廉洁从业的具体表现
B.从业人员只要自身未谋取不正当利益就不会违反廉洁从业的要求
C.开展各类证券业务需要一以贯之地践行廉洁从业
D.落实廉洁从业不仅要严格遵守法律法规、中国证监会的规定以及行业自律规则,还要遵守社会公德和商业道德
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