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证券经营机构的董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员、工作人员应当充分了解廉洁从业有关规定,落实各项廉洁从业要求,并承担相应的廉洁从业责任。()

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第1题

监事会对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。()
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第2题

董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的,应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由,发行人应当披露。发行人不予披露的,()可以直接披露。

A.董事、监事和高级管理人员

B.董事

C.监事

D.高级管理人员

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第3题

证券期货经营机构应当制定投资者廉洁从业规范,明确廉洁从业要求,加强投资者廉洁培训和教育,培育廉洁从业文化。()
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第4题

董事、监事、高级管理人员在任职期间出现不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的,()应当依法予以免职或者提出免职建议。

A.A.履行出资人职责的机构

B.B.股东会

C.C.董事会

D.D.本级人民政府

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第5题

下列关于公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务的说法中,不正确的是:

A.个人所负数额较大的债务到期未清偿的人不能担任董事、监事或高级管理人员

B.公司可以直接向董事、监事、高级管理人员提供借款

C.董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产

D.董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任

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第6题

发行人的()应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见。

A.高级管理人员

B.监事

C.大股东

D.董事

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第7题

地方金融组织的()应当遵守国家和本省监督管理要求,履行勤勉尽责、恪尽职守的义务,防范和控制经营风险。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.董事、监事和高级管理人员

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第8题

下列人员哪些属于内幕信息知情人()

A.发行人及其董事、监事、高级管理人员

B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

C.发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

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第9题

为了确保董事、监事和高级管理人员妥善履行职责,《公司法》规定了他们对公司的信义义务,主要包括()。

A.忠诚义务和廉洁义务

B.忠实义务和勤勉义务

C.尽职义务和合规义务

D.合法性义务和合规性义务

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第10题

配偶担任受评债务融资工具发行人的(),信用评级从业人员在机构开展相关信用评级业务时应当回避。

A.实际控制人

B.高级管理人员

C.董事、监事

D.中级管理人员

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