题目
A.证券经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任
B.证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任
C.证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人
D.证券经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任
第1题
A.证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任
B.证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任
C.证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人
D.证券期货经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任
第2题
A.证券经营机构的董事会对廉洁从业管理的有效性承担责任
B.各级负责人应在职责范围内承担相应管理责任,员工不需要承担廉洁从业责任
C.证券经营机构的监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的请款进行监督
D.证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任
第4题
A.强化财经纪律,杜绝账外账
B.建立健全廉洁从业内部控制制度
C.制定具体有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制
D.加强风险识别与评估,强化岗位制衡与内部监督机制
第5题
A.廉洁从业内部控制制度
B.制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制
C.对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估
第7题
A.董事会
B.高级管理人员
C.主要负责人
D.经营管理层
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