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[多选题]

关于证券经营机构廉洁从业内部管控的职责分工,以下选项正确的有、()

A.证券经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任

B.证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任

C.证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人

D.证券经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任

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更多“关于证券经营机构廉洁从业内部管控的职责分工,以下选项正确的有、()”相关的问题

第1题

关于证券期货经营机构廉洁从业内部管控的职责分工,以下选项正确的有()。

A.证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任

B.证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任

C.证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人

D.证券期货经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任

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第2题

关于廉洁从业责任,以下说法不正确的是()

A.证券经营机构的董事会对廉洁从业管理的有效性承担责任

B.各级负责人应在职责范围内承担相应管理责任,员工不需要承担廉洁从业责任

C.证券经营机构的监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的请款进行监督

D.证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任

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第3题

证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度,制定具体、有效的()

A.事中管控措施

B.风险防控体系

C.事前风险防范体系

D.事后追责机制

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第4题

证券期货经营机构加强廉洁从业管理的措施包括()

A.强化财经纪律,杜绝账外账

B.建立健全廉洁从业内部控制制度

C.制定具体有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制

D.加强风险识别与评估,强化岗位制衡与内部监督机制

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第5题

证券期货经营机构应当建立健全()识别廉洁从业风险点,强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。

A.廉洁从业内部控制制度

B.制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制

C.对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估

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第6题

证券经营机构()是落实廉洁从业管理职责的第一责任人

A.主要负责人

B.董事会

C.高级管理人员

D.经营管理层

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第7题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构()是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

A.董事会

B.高级管理人员

C.主要负责人

D.经营管理层

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第8题

证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督,定期或者不定期开展廉洁从业内部检查。()
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第9题

证券经营机构应当在公司重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求,建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度。()
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第10题

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定,证券经营机构应当每年开展覆盖()的廉洁培训和教育

A.全体合规工作人员

B.全体业务人员

C.全体公司高管

D.全体工作人员

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