对未成年人客户的交易或者行为，既使符合有关反洗钱法律和规章规定的可疑交易标准，也不应作为可疑交易进行报告（）

A.交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当分别提交大额交易报告

B.大额交易报告包括大额转账交易和大额现金交易

C.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告

D.大额交易报告是指报告经分析有洗钱嫌疑的、规定金额以上的金融交易信息（包括客户信息）的行为

A.既让客户享受优惠，又让坐席增加了业绩，一举两得

B.该行为属于二级违规，缺乏服务意识

C.该行为属于一级违规，违规获益

D.以上选项都不对

根据本年度课程，未成年人涉及较大的交易行为或者商业行为时，其行为有法律效力。()

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

C.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

D.对客户可疑的身份资料，客户做出合理解释并配合重新更换资料的

A.我国习惯法中确认的交易惯常做法

B.在交易行为当地或者某一领域、某一行业通常采用并为交易对方订立合同时所知道或者应当知道的做法

C.我国某领域行业通常采用的通行做法

D.当事人双方经常使用的习惯做法

证券公司的下列行为违反《证券公司监督管理条例》的有（)。Ⅰ、甲证券公司对法定代表人进行离任审计，并自其离任之日起2个月内将离任审计报告送国务院证券监督管理机构Ⅱ、乙证券公司使用实名证券自营账户，并自开户之日起第5个交易日报证券交易所备案Ⅲ、丙证券公司在从事融资融券业务向客户融资时，使用了依法筹集的资金Ⅳ、丁证券公司公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

A.客户变更姓名或者名称;

B.变更注册资本、经营范围;

C.客户行为或者交易情况出现异常的;

D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;

A.拉抬打压

B.维持涨（跌）幅限制价格

C.自买自卖或者互为对手方交易

D.虚假申报

A.挪用客户资产

B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

A.以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品

B.没有正当理由，以低于成本的价格销售商品

C.没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易

D.没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件

E.对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇