题目
第1题
B.遵循了解你的客户原则,根据其风险评估情况,确定是否需要上门核实,原则上核实地点为其在市场监督管理局登记备案的住所或经营场所
C.若企业为集群地址注册,可提供集群地址管理方确认信息等资料,再视情况对集群地址进行核实
D.新注册企业尚未正式开展生产经营,但亟需银行账户的,也可以先为其开立银行账户,但暂不开通非柜面业务功能或设置一定额度的非柜面业务限制。待其正常经营后,根据后续核实调查情况为其开通或调整非柜面业务功能
第2题
A.上门核实资料
B.上门办理业务
C.上门取单
D.上门送单
第3题
A.存在高度关联关系(如公司实际控制人存在关联关系、注册地址相近、联系方式存在关联等)的企业
B.本地注册但本地无固定经营办公场所、情况不明的企业
C.辅导期企业
D.业务量异常(如突然增加或减少、与注册资本严重背离等)或结算方式、贸易商品、交易对手等明显变化的企业
第4题
A.在特殊情况下,可以先为客户开立人民币单位结算账户,后进行上门核实
B.单位预留印鉴卡可以由公司业务经营部门在上门核实时一并带回
C.基层营业机构分管营销的业务负责人可以为客户代办开销户手续
D.验资期间,验资户不得对外支付
第6题
A.安装监控设备
B.加强交易监测
C.定期巡检
D.总分行联动核实
第7题
A.本地注册但本地无固定经营办公场所、情况不明的企业;
B.辅导期企业;
C.存在高度关联关系(如公司实际控制人存在关联关系、注册地址相近、联系方式存在关联等)的企业;
D.注册地为异地的企业。
第10题
A.看登记事项。了解其是否超范围经营,办公场所是否一致,是否有经营异常情况,是否被吊销执照
B.看业务资质。一般工商登记注册企业一律不得从事或变相从事法定金融业务
C.看宣传内容。看其是否承诺返本付息或给付高额回报,是否面向公众进行公开宣传
第11题
A.在营业机构开立银行结算账户(首次办理上门开户除外)
B.具有较高综合业务收益的优质客户
C.拥有固定的经营和办公场所,并能为上门服务提供安全固定的交接场所
D.拥有独立的财务机构和财务人员
E.具有良好的信誉,无不良纪录
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