题目
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅢ
第1题
下列关于证券公司债券的说法,正确的有()。
A.证券公司债券发行必须报经中国证监会批复
B.未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行
C.证券公司金融债券可以定向发行
D.定向发行的也可以公开发行
第2题
A.证券公司债券发行必须报经中国证监会批复
B.未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行
C.证券公司金融债券可以定向发行
D.定向发行的也可以公开发行
第3题
A.证券公司债券发行必须报经中国证监会批复
B.未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行
C.证券公司金融债券可以定向发行
D.定向发行的也可以公开发行
第4题
A.证券公司债券发行必须报经中国证监会批复
B.未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行
C.证券公司金融债券可以定向发行
D.定向发行的也可以公开发行
第5题
下列关于公开发行的表述中,错误的是()。
A.向不特定对象发行证券为公开发行
B.向累计超过200人的特定对象发行证券为公开发行
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券为公开发行
D,未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
第6题
下列关于公开发行的表述中,错误的是 ()。
A.向不特定对象发行证券为公开发行
B.向累计超过200人的特定对象发行证券为公开发行
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券为公开发行
D.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
第7题
下列关于证券发行注册制的说法中,正确的有()。
Ⅰ.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册
Ⅱ.证券公开发行注册的具体办法由国务院规定
Ⅲ.证券交易所等可以审核公开发行证券申请,判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求,督促发行人完善信息披露内容
Ⅳ.发审委可以审核公开发行证券申请
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
第8题
A.证券发行分为公开发行、非公开发行两种。
B.公开发行和非公开发行有各自的优缺点。
C.法律对于非公开发行进行更严格的监管。
D.公开劝诱和变相公开方式。
第9题
A.向不特定对象发行证券
B.向累计超过一百人的特定对象发行证券
C.必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
D.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
第10题
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
第11题
下列关于证券发行的说法,正确的有()。
A.证券发行的承销只能由综合类证券公司担任
B.证券承销采取代销或者包销的方式
C.证券发行的承销期不得超过90日
D.向社会公开发行的证券票面总值超过6000万元的,应当由承销团承销
E.证券公司在承销证券时,应当为公司事先预留证券
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