根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，有下列（)情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

B.不能清偿到期债务

C.资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到资产的50%

D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形

A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

C.不能清偿到期债务

D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形

下列情形中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东，实际控制人的有（）。

Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的个人

Ⅱ.净资产低于实收资本50%的单位

Ⅲ.不能清偿到期债务的个人

Ⅳ.负债达到总资产30%的单位

A．Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

有下列（）情形之一的证券公司，不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。

A．证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一

B．发行人持有证券公司7%以上的股份，或是其前5名股东之一

C．发行人持有证券公司5%以上的股份，或是其前10名股东之一

D．发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系

《监管条例》规定的证券公司市场准入条件是（）。

A．证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产；证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%

B．有因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年以及不能清偿到期债务等四种情形之一的单位或者个人．不得成为证券公司持股5%以上的股东或者实际控制人

C．未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理证券公司的股权

D．证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

A.证券公司可以为股东融资提供担保

B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

证券公司()无须经证券监督管理机构批准。

A.变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人

B.设立、收购或者撤销分支机构

C.变更公司章程中的一般条款

D.变更业务范围或者注册资本

证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。

A．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

B．设立、收购或者撤销分支机构

C．变更公司章程中的一般条款

D．变更业务范围或者注册资本

A.董事会

B.独立董事

C.单独或合并持有证券公司5 010以上股权的股东

D.监事会

期货公司变更股权有下列（）情形之一的，应当经中国证监会批准。

A．持有5%以上股权的股东受让股权

B．有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权

C．单个股东的持股比例增加到5%以上

D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上