题目
《监管条例》规定的证券公司市场准入条件是()。
A.证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产;证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%
B.有因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年以及不能清偿到期债务等四种情形之一的单位或者个人.不得成为证券公司持股5%以上的股东或者实际控制人
C.未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托,持有或者管理证券公司的股权
D.证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员
第1题
A.完善公司治理结构
B.防范证券公司账外经营
C.对证券公司搞管人员的监管制度
D.对证券公司市场准入条件进行了规定
第2题
A、药品经营质量管理规范
B、中华人民共和国药典
C、《中华人民共和国药品管理法》及《中华人民共和国药品管理法》实施条例
D、《药品流通监督管理办法(暂行)》
E、国家基本用药目录
第3题
A.认证、检测等合格评定机构及其从业人员的资质条件
B.相关产品的市场准入条件
C.认可制度、政府监管、社会监督及法律责任
D.以上都是
第7题
《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括()。
A.罚款停业
B.托管、监管
C.行政重组
D.撤销
第8题
A.明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求
B.明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料
C.明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查
D.明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施
第9题
根据《监管条例》规定,证券公司在销售证券金融类产品时,应当遵守的原则有()。
A.了解客户原则
B.适当性原则
C.“三公”原则
D.诚实守信原则
第10题
A.《证券公司管理暂行办法》
B.《证券法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券公司监管条例》
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