题目
A.银行应对客户实施分类管理。按照风险程度将客户划分为“可信客户”与“关注客户”,分别实施一般尽职审查措施和强化审查措施。
B.客户不配合银行进行身份识别或提供虚假身份信息资料的,银行应暂停为其办理外汇业务。
C.银行审核客户申请的外汇业务,应遵循“逻辑合理性”和“商业合理性”原则。
D.为客户办理外汇业务后,银行应结合其风险管理流程,在业务存续期间持续监测客户的后续行为及资金流向,确保资金的后续流向及用途符合监管要求。在后续监测中发现重大异常情况的,银行应暂停为客户办理后续业务及其它外汇业务。
第1题
第2题
A.行业分类
B.行内评级
C.风险程度
D.信用等级
第3题
第7题
A.客户年龄、财务状况
B.客户投资经验、投资目的
C.风险偏好、流动性要求、风险认识
D.客户的收益预期、风险损失承受程度
第8题
第9题
A.根据业务特点和风险特征不同,客户分为企业类客户与机构类客户
B.法人客户根据其机构性质可以分为法人客户与个人客户
C.企业类客户根据组织形式不同分为单一法人客户和集团法人客户
D.以上说法均不正确
第10题
A.根据业务特点和风险特征不同,客户分为企业类客户与机构类客户
B.法人客户根据其机构性质可以分为法人客户与个人客户
C.企业类客户根据组织形式不同分为单一法人客户和集团法人客户
D.以上说法均不正确
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