(2012年)投资银行从事证券信用经纪业务，主要包括()等类型。

(2012年)关于证券经纪业务的说法，正确的是()。

A．证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险

B．证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金

C．在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交

D．投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险

B.证券账户中的股票账户可以用于买卖股票，也可以买卖债券和基金

C.在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交

D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

E.证券经纪商不承担交易中的价格风险

(2012年)在证券一、二级市场上，投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是()。

A．证券发行与交易、财务顾问与投资咨询

B．证券经纪与交易、证券发行与承销

C．证券发行与承销、证券经纪与交易

D．证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询

A.广义的投资银行

B.狭义的投资银行

C.兼职的投资银行

D.代理的投资银行

A.投资银行

B.证券公司

C.财务公司

D.商业银行

A.证券公司

B.实业银行

C.投资银行

D.有限制牌照银行

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，其中正确的有（)。Ⅰ、美国的通俗称谓是“投资银行”Ⅱ、英国称证券公司为“商人银行”Ⅲ、以日本为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营Ⅳ、我国将专营证券业务的金融机构称为证券公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

A.经纪、自营、投资银行、研究咨询、资产管理等业务实行部门分设，相对独立

B.资金清算人员可以由信息技术部门人员兼任

C.公司业务人员应当专职，不得同时从事两项或两项以上具有利益冲突的证券业务

D.资金清算人员不得由交易部门人员兼任