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[判断题]

第一道防线部门履行定期自查、尽职监督职责。()

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第1题

农业银行合规风险管理中发挥“第一道防线”作用的是()。

A.业务流程最前端的一线操作岗位和机构

B.履行尽职监督职责的各管理职能部门

C.履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门

D.董事会及高管层

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第2题

一线岗位和直接经办业务的部门通过建立事前防范的自我监督约束机制,是尽职监督管理工作的()

A.第一道防线

B.第二道防线

C.第三道防线

D.第四道防线

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第3题

内控合规部门作为尽职监督工作的()部门,履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责,督促、推动职

内控合规部门作为尽职监督工作的()部门,履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责,督促、推动职能部门尽职监督工作。

A.监督

B.主管

C.牵头

D.负责

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第4题

保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架,描述正确的是()

A.保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任

B.保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责

C.保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

D.保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

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第5题

以下不属于职能部门尽职监督职责的是()?A.监督下级机构对口部门尽职监督职责的履行B.对尽职监督

以下不属于职能部门尽职监督职责的是()?

A.监督下级机构对口部门尽职监督职责的履行

B.对尽职监督发现的有关责任人员进行经济处理

C.培育本条线内控合规文化

D.落实内外部各类监督检查发现相关问题的整改

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第6题

内控合规部门作为尽职监督工作的管理部门,履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责,督促、推动职能部门尽职监督工作。()此题为判断题(对,错)。
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第7题

入侵检测系统是网络信息系统安全的第一道防线。()
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第8题

职能部门应当监督、指导、辅导下级机构对口部门尽职监督职责的履行。()此题为判断题(对,错)。
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第9题

在尽职监督工作中,以下不属于内控合规部门职责的是()?A.制订年度现场检查计划B.定期、不定期地对

在尽职监督工作中,以下不属于内控合规部门职责的是()?

A.制订年度现场检查计划

B.定期、不定期地对职能部门尽职监督履职情况进行监督检查

C.适时对被查机构、部门进行跟踪抽查,核实整改情况

D.确定职能部门尽职监督工作的具体职责

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第10题

根据《保险公司合规管理办法》,()履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。

A.保险公司合规管理部门和合规岗位

B.保险公司稽核部门

C.保险公司内部审计部门

D.保险公司各部门和分支机构

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第11题

民间纠纷的解决,人民调解是“第一道防线”,法院诉讼是“最后一道防线”。()
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